證券代碼：300961 證券簡稱：深水海納 公告編號：2023-013

2022年年度報告摘要

一、重要提示

本年度報告摘要來自年度報告全文，為全面了解本公司的經營成果、財務狀況及未來發展規劃，投資者應當到證監會指定媒體仔細閱讀年度報告全文。

所有董事均已出席了審議本報告的董事會會議。

大華會計師事務所(特殊普通合伙)對本年度公司財務報告的審計意見為：標準的無保留意見。

本報告期會計師事務所變更情況：公司本年度會計師事務所由變更為大華會計師事務所(特殊普通合伙)。

非標準審計意見提示

□適用 √不適用

公司上市時未盈利且目前未實現盈利

□適用 √不適用

董事會審議的報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案

□適用 √不適用

公司計劃不派發現金紅利，不送紅股，不以公積金轉增股本。

董事會決議通過的本報告期優先股利潤分配預案

□適用 √不適用

二、公司基本情況

1、公司簡介

■

2、報告期主要業務或產品簡介

（一）公司所從事的主要業務

公司業務聚焦工業污水處理、優質供水和綜合智慧能源領域，整合智能裝備、新材料、水處理藥劑等產業鏈業務，搭建智慧水務平臺，為客戶提供集“研發、設計、投資、建設、運營”于一體的系統化解決方案。作為生態文明建設的重要參與者，深水海納始終踐行“守護綠水青山，共創美好未來”的企業使命，以改善生態環境為己任，立足深圳，服務全國，致力于成為中國生態環境智慧治理領導者。

公司致力于打造水務環保、綜合智慧能源一體化服務的業務生態：

■

1、工業污水處理

在工業園區污水處理方面，公司為客戶提供工業園區或工業集聚區污水處理廠及其配套管網的投資、設計、建設和運營服務，采用以智慧化總程平衡為主要技術手段的全新TEPS污染治理理念和水污染治理模式，將設計和運營緊密結合，將污水處理和企業生產緊密銜接，利用最優技術方案，提高污水處理的效果和運營效果，降低運營成本，并使園區整體治理效果更佳。

在工業企業水系統處理方面，公司為煤化工、石油化工、精細化工、農藥、醫藥、印染、毛紡、電力、鋼鐵、造紙、電子、食品加工等行業企業客戶提供生產供水、脫鹽水、循環冷卻水、生產廢水處理及回用、濃鹽水零排放，全流程水系統整體解決方案。

2、優質供水

優質供水指公司為客戶提供優質飲用水和管道直飲水的給水設施及配套管網的投資、設計、建設和運營環節中的部分或全部服務。

（1）優質飲用水

公司立足居民飲用水安全，運用先進的深度處理工藝技術，使運營的水廠出水水質優于國家生活飲用水衛生標準，為客戶提供優質飲用水的投資、設計、建設和運營服務。

（2）管道直飲水

公司率先在國內提出“管道直飲水”概念，采用超濾、納濾或反滲透等膜處理工藝，將自來水深度凈化處理達到飲用凈水水質標準，滿足人們對高品質飲水的需求。深水海納打造了國家建設部“管道直飲水唯一試點示范工程”一一深圳梅林一村管道直飲水工程等精品項目，為客戶提供管道直飲水的投資、設計、建設和運營服務。

3、污泥處理處置

公司擁有先進的污泥處理技術，為客戶提供多種污泥處理處置系統解決方案。通過不同的工藝組合實現“減量化、穩定化、無害化”處理，再進行資源化循環利用，減少環境污染，提高經濟效益和社會效益。

4、智慧水務

公司借助在水務行業多年的工藝積累和運營經驗，響應國家數字化轉型號召，基于大數據挖掘應用、邊緣計算、人工智能核心算法、數字孿生、國密信息安全傳輸等創新技術，積極投入Hy-SMART智慧水務系統的開發、應用和推廣，實現污水處理廠、優質供水廠、二次供水、管網、水環境治理等環節的安全化、精細化、系統化、智慧化管理。公司可提供智慧污水廠綜合解決方案、供水廠網一體智慧化管理綜合解決方案、水環境監測及應用智慧管理綜合解決方案等服務，打造集“水資源、水安全、水環境、水生態”為一體的監測、治理、運維智慧平臺。

5、綠色、零碳綜合智慧園區

公司充分發揮集團資源優勢，整合公司優質供水、工業污水處理、污泥處理處置、環境監測、分布式光伏、儲能、余熱回收等環境保護和綜合智慧能源全產業鏈資源，在園區規劃建設與運營管理中融入碳中和理念，能夠精準化核算規劃碳中和目標設定和實踐路徑，打造零碳操作系統，以數字化手段整合節能、減排、固碳、碳匯等碳中和措施，以智慧化管理實現園區內水資源循環利用、達標排放效率提升、能源綠色化轉型、園區運營成本管控等需求，從而為客戶打造“綠色、零碳綜合智慧園區”。

6、報告期內業務開展情況

（1）污水、供水等業務開展情況

在委托運營維護業務方面，報告期內公司以屬地開發為依托，續簽了北京密云·古北水鎮（司馬臺長城）國際旅游度假區給水廠項目、克山縣產業園區供水項目等委托運營合同，較好地完成了委托運營維護工作。公司積極擴大供水服務范圍，江蘇深水和泗陽分公司承接了多項城市二次供水工程施工、運營維護業務。

募投項目江蘇省泗陽縣新一水廠擴建工程項目于2022年6月竣工進入運營期，更好的滿足了泗陽城鄉居民日益增長的用水需求。山東省曹縣青堌集管網項目、山西省長治市屯留區煤化工工業園區污水處理一期工程項目也于2022年內完工投入運營，供水能力及污水處理能力持續加強，水務業務產能實現擴充并得到較好釋放。

報告期內，已落地的東港市工業污水處理廠項目、河北雄安--故城產業生態城項目等項目在報告期內持續加緊建設。

隨著在建項目陸續完工投入運營以及部分污水處理廠污水處理量的提升，公司的業務規模將保持增長態勢。公司在手訂單和業務拓展方面也同時在穩步推進，公司在廣東、四川、浙江、江蘇、山東、山西、安徽、福建、河北、黑龍江等區域持續跟進重點項目，逐步形成以涉及京津冀、長三角、珠三角地區城市群和中原經濟區等區域為重心，形成輻射全國的戰略布局。立足于東北地區項目集群的客戶服務基礎，兩項齊齊哈爾市克山縣水務工程EPC項目穩步推進建設中，瑪氏巧克力工廠污水處理站改善升級項目、貴陽市南明區五里沖污水處理廠二期建設工程等項目為EPC業務打開新局面。

（2）綜合智慧能源業務開展情況

報告期內重點聚焦業務的部署工作，設立子公司中碳海納（深圳）智慧能源集團有限公司，組建了經驗豐富的專業團隊，與多家國、央企達成戰略合作，雙方本著優勢互補、合作共贏的原則，將在工業污水處理、污泥處理處置、城市供排水、綜合智慧新能源等多個領域開展合作，發揮公司技術和服務優勢共同為碳中和目標助力。公司已著手在江蘇泗陽水廠、山東曹縣水廠、山西長治水廠、山東巨野水廠等水廠實施分布式光伏發電項目，全部用于供水廠和污水處理廠的生產用電，每年將節約用電并減少二氧化碳排放，助力我國碳達峰、碳中和目標的實現。除公司水廠之外也在積極拓展綜合智慧能源項目。

河北省辛集市小辛莊鄉集中供熱項目于2022年9月順利進入試運營階段，辛集供熱項目的成功轉入商業運行并預收費用的模式，為公司供水及污水處理運營之外開辟了全新的利潤增長點，在綜合能源業務板塊打開了良好的開端。

同時，在綜合智慧能源領域公司致力于推動綠色零碳循環發展體系建設，積極圍繞綠色零碳循環發展的方向，在污水處理工藝和運營環節的節能降耗、智慧水務軟件平臺等多方面積極創新研發和市場布局，努力實踐環保和節能降碳的協同創新打造“綠色、零碳綜合智慧能源園區”，為工業園區提供綜合智慧能源解決方案。當前在“碳達峰”和“碳中和”的政策背景下，公司將依托于集團二十多積累的市場經驗與客戶基礎，加強技術攻關和示范應用，積極開展低碳節能綜合服務，積極拓展綜合智慧新能源板塊更多業務機會。

（二）經營模式

1、運營模式

公司項目的運營模式主要包括投資運營模式、委托運營模式、工程建設模式，以及上述模式的組合，具體情況如下：

（1）投資運營模式

公司在項目所在地投資成立項目公司作為運營主體，與客戶簽訂特許經營協議、資產轉讓協議及投資合作協議等，采用BOT、ROT、TOOT和BOOT等一種或多種組合的業務模式向客戶提供投資、設計、建設和運營等服務。

（2）委托運營模式（OM模式）

委托運營服務是指客戶將已有的環保水務設施委托給公司進行運營和維護，公司通過向客戶或用戶收取費用或出售產品以收回運營和維護成本并獲取合理回報的一種服務模式。

（3）工程建設模式

工程建設模式是指公司根據客戶的需求，向客戶提供環保水務設施建設過程中的設計、采購、建造、項目管理等部分或全部服務的模式，具體可分為EPC模式和專業承包模式等。

（4）組合模式

公司在業務實踐過程中，會根據項目具體情況，采用如EPC+O等組合模式運營項目。公司采用組合模式為客戶提供服務，合作模式靈活，有效滿足客戶的訴求，體現綜合服務能力。

2、盈利模式

（1）投資運營項目的盈利模式

公司采用BOT、ROT模式運營的項目，在項目投資建設或改造階段，項目公司將建設工程發包給母公司，母公司為項目公司提供了實質性建造服務，因此在合并財務報表層面確認建造合同收入和利潤；公司采用BOT、ROT、TOOT和BOOT模式運營的項目，在項目運營階段，項目公司按照收取的供水水費、污水處理費或管網運營服務費確認運營服務收入和利潤。

（2）委托運營項目的盈利模式

公司為客戶提供委托運營服務的項目，按照合同約定，公司通過向客戶收取定額委托運營費用，或按運營服務量計算的委托運營服務費，或向用戶收取供水水費或污水處理費等方式確認委托運營服務收入和利潤。

（3）工程建設項目的盈利模式

公司為客戶提供工程建設服務的，按照合同約定，根據施工合同金額和完工進度，按月或按季度審核結算工程量，公司相應確認建造合同收入和利潤。

工程建設項目的初始合同價格是根據對項目規模、工藝技術、關鍵設備成本、材料價格以及項目所在地的人工成本等因素綜合測算，并通過招投標等程序后確定。在項目執行過程中，雙方會根據經審核確認的項目簽證、變更的工程量對初始合同價格作相應調整。

3、主要會計數據和財務指標

（1） 近三年主要會計數據和財務指標

公司是否需追溯調整或重述以前年度會計數據

□是 √否

元

■

（2） 分季度主要會計數據

單位：元

■

上述財務指標或其加總數是否與公司已披露季度報告、半年度報告相關財務指標存在重大差異

□是 √否

4、股本及股東情況

（1） 普通股股東和表決權恢復的優先股股東數量及前10名股東持股情況表

單位：股

■

公司是否具有表決權差異安排

□適用 √不適用

（2） 公司優先股股東總數及前10名優先股股東持股情況表

公司報告期無優先股股東持股情況。

（3） 以方框圖形式披露公司與實際控制人之間的產權及控制關系

■

5、在年度報告批準報出日存續的債券情況

□適用 √不適用

三、重要事項

無

證券代碼：300961 證券簡稱：深水海納 公告編號：2023-004

深水海納水務集團股份有限公司

第三年屆董事會第三次會議決議的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、會議召開情況

深水海納水務集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆董事會第三次會議（以下簡稱“會議”）通知于2023年4月15日以電子郵件方式向各位董事發出，會議于2023年4月26日在公司會議室以現場投票及通訊表決結合方式召開。會議由李海波董事長主持，應出席董事7人，實際出席董事7人，全體監事和高級管理人員列席會議。

本次董事會會議召集、召開符合《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“公司法”）《深水海納水務集團股份有限公司章程》（以下簡稱“公司章程”）等有關法律、法規、的規定，會議決議合法、有效。

二、會議審議情況

1、審議通過《關于公司〈2022年度董事會工作報告〉的議案》

經審議，董事會認為:《2022年度董事會工作報告》真實、準確、完整地反映了公司董事會在2022年度的經營管理情況，具體內容詳見公司同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2022年度董事會工作報告》。

公司第二屆董事會獨立董事于秀峰先生、彭永臻先生、余紅英女士和第三屆董事會獨立董事趙振業先生、賴楚敏女士、王冠女士分別向董事會提交了《獨立董事述職報告》并將在公司2022年年度股東大會上進行述職。

表決結果：7票贊成，0票反對，0票棄權。

該議案需提交公司股東大會審議。

2、審議通過《關于公司〈2022年度總經理工作報告〉的議案》

董事會審議了總經理李海波先生提交的《2022年度總經理工作報告》，公司經營管理層就2022年度各項經理管理情況進行了總結和分析，有效地執行了股東大會和董事會的各項決議。

表決結果：7票贊成，0票反對，0票棄權。

3、審議通過《關于公司〈2022年度財務決算報告〉的議案》

財務管理中心嚴格按照《企業會計準則》和其他各項準則規范的規定編制了2022年度財務報告及財務決算資料，具體內容詳見公司同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《公司2022年度財務決算報告》。

表決結果：7票贊成，0票反對，0票棄權。

該議案需提交公司股東大會審議。

4、審議通過《關于公司〈2022年年度報告〉及〈2022年年度報告摘要〉的議案》

公司2022年年度報告及摘要所載信息真實、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。具體內容詳見公司同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《公司2022 年年度報告》及《公司2022年年度報告摘要》。

表決結果：7票贊成，0票反對，0票棄權。

該議案需提交公司股東大會審議。

5、審議通過《關于公司〈2022年度內部控制自我評價報告〉的議案》

《2022年度內部控制自我評價報告》真實、客觀地反映了公司內部控制制度的建設及運行情況，公司內部控制體系較為完善并能得到有效地執行。公司獨立董事對該議案發表了同意的獨立意見，具體內容詳見公司同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《公司2022年度內部控制自我評價報告》。

表決結果：7票贊成，0票反對，0票棄權。

6、審議通過《關于公司〈2022年度利潤分配預案〉的議案》

公司2022年度利潤分配預案為：不進行利潤分配，也不進行資本公積金轉增股本，未分配利潤結轉下一年度。公司獨立董事對該議案發表了同意的獨立意見，具體內容詳見公司同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2022年度利潤分配預案的公告》。

表決結果：7票贊成，0票反對，0票棄權。

該議案需提交公司股東大會審議。

7、審議通過《關于公司高級管理人員2023年薪酬方案的議案》

公司任職的高級管理人員按其職務根據公司現行的薪酬制度、個人績效、履職情況和責任目標完成情況綜合進行績效考評，并將考評結果作為確定薪酬的依據。2023年度薪酬政策可以有效激勵高級管理人員的積極性、主動性，有利于公司穩定發展，審議程序符合《公司章程》的規定。公司獨立董事對該議案發表了同意的獨立意見。

關聯董事李海波先生、肖吉成先生回避表決。

表決結果：5票贊成，0票反對，0票棄權。

8、審議通過《關于公司非獨立董事薪酬方案的議案》

公司董事長李海波先生、董事李琴女士、董事肖吉成先生以其在公司擔任的崗位確定薪酬，不另行支付其董事津貼；劉煒先生不在公司領取任何報酬和津貼。公司獨立董事對該議案發表了同意的獨立意見。

關聯董事李海波先生、李琴女士、肖吉成先生、劉煒先生回避表決。

表決結果：3票贊成，0票反對，0票棄權。

該議案需提交公司股東大會審議。

9、審議通過《關于公司獨立董事薪酬方案的議案》

公司獨立董事按公司與其簽訂的合同享受每人每月1.00萬元(稅前)的獨立董事津貼，按月平均支付，除此之外不在公司領取其它工資和報酬，董事會同意該薪酬方案。

關聯董事趙振業先生、賴楚敏女士、王冠女士回避表決。

表決結果：4票贊成，0票反對，0票棄權。

該議案需提交公司股東大會審議。

10、審議通過《關于購買董監高責任險的議案》

為提高決策效率，公司董事會擬提請股東大會授權公司管理層辦理公司及全體董事、監事及高級管理人員責任險購買的相關事宜（包括但不限于確定其他相關責任人員；確定保險公司；確定保險金額、保險費及其他保險條款；選擇及聘任保險經紀公司或其他中介機構；簽署相關法律文件及處理與投保相關的其他事項等），以及在今后董事、監事及高級管理人員責任險保險合同期滿時或之前辦理與續保或者重新投保等相關事宜。公司獨立董事對該議案發表了同意的獨立意見，具體內容詳見公司同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《關于購買董監高責任險的公告》。

表決結果：公司全體董事對本議案回避表決，本議案直接提交至股東大會審議。

11、審議通過《關于公司及子公司擬向銀行等金融機構申請綜合授信額度暨關聯擔保的的議案》

為了滿足公司日常經營與項目建設的資金需求，拓寬融資渠道，降低融資成本，公司根據2023年度的發展經營計劃及財務預算，公司及子公司擬向銀行等金融機構（包括但不限于銀行、融資租賃平臺等正規金融機構）請不超過人民幣26.00億元綜合授信額度，并由控股股東、實際控制人提供此授信額度項下的擔保。該議案符合有關法律法規的規定，表決程序合法、有效。公司獨立董事對該議案發表了事前認可意見、同意的獨立意見，具體內容詳見公司同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《關于公司及子公司擬向銀行等金融機構申請綜合授信額度暨關聯擔保的公告》。

關聯董事李海波先生回避表決。

表決結果：6票贊成，0票反對，0票棄權。

該議案需提交公司股東大會審議。

12、審議通過《關于會計政策變更的議案》

本次會計政策變更是公司根據財政部發布的《關于印發〈企業會計準則解釋第16號〉 的通知》（財會〔2022〕31號）而進行的相應變更，符合相關法律法規的規定和公司實際情況。公司獨立董事對該議案發表了同意的獨立意見。具體內容詳見公司同日在中國證監會指定創業板信息披露網站巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）發布的《關于會計政策變更的公告》。

表決結果：7票贊成，0票反對，0票棄權。

13、審議通過《關于公司〈2023年第一季度報告〉的議案》

公司2023年第一季度報告所載信息真實、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。具體內容詳見公司同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2023年第一季度報告》。

表決結果：7票贊成，0票反對，0票棄權。

14、審議通過《關于〈2022年度募集資金存放與使用情況的專項報告〉的議案》

公司根據《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第2號一一創業板上市公司規范運作》等法律法規、制度的規定使用募集資金，對募集資金進行了專戶存儲和專項使用，不存在變相改變募集資金用途等違規使用募集資金的情形。公司獨立董事對該議案發表了同意的獨立意見，具體內容詳見公司同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《董事會關于2022年度募集資金存放與使用情況的專項報告》。

表決結果：7票贊成，0票反對，0票棄權。

15、審議通過《關于提請召開公司2022年年度股東大會的議案》

定于2023年5月18日召開公司2022年年度股東大會，審議提請公司股東大會審議的相關事項。股東大會通知詳見公司同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2022年年度股東大會召開通知》。

表決結果：7票贊成，0票反對，0票棄權。

16、審議通過《關于2022年度計提信用減值損失和資產減值損失的議案》

本次計提信用和資產減值損失符合《企業會計準則》和公司相關會計政策，依據充分，體現了會計謹慎性原則，符合公司實際情況，本次計提信用和資產減值損失后能夠更加公允地反映公司2022年度資產及經營狀況。公司獨立董事對該議案發表了同意的獨立意見，具體內容詳見公司同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《關于2022年度計提信用減值損失和資產減值損失的公告》。

表決結果：7票贊成，0票反對，0票棄權。

三、備查文件

1.第三年屆董事會第三次會議決議；

2.獨立董事關于第三屆董事會第三次會議相關事項的獨立意見；

3.獨立董事關于第三屆董事會第三次會議相關事項的事前認可意見。

特此公告。

深水海納水務集團股份有限公司董事會

2023年4月27日

證券代碼：300961 證券簡稱：深水海納 公告編號：2023-005

深水海納水務集團股份有限公司

第三屆監事會第三次會議決議公告

本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、監事會會議召開情況

深水海納水務集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆監事會第三次會議于2023年4月26日在公司會議室以現場會議結合通訊方式召開，本次會議通知于2023年4月15日以電子郵件方式發出。本次會議由監事會主席金香梅女士主持，會議應出席監事3名，實際出席監事3名，董事會秘書列席了本次會議。

本次監事會會議召集、召開符合《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“公司法”）《深水海納水務集團股份有限公司章程》（以下簡稱“公司章程”）等有關規定，會議決議合法、有效。

二、監事會審議議案情況

1. 審議通過《關于公司〈2022年度財務決算報告〉的議案》

《公司2022年度財務決算報告》的具體內容詳見公司同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn/）披露的公告。

表決結果：同意3票，棄權0票，反對0票。

本議案尚需提交股東大會審議。

2. 審議通過《關于公司〈2022年年度報告〉及〈2022年年度報告摘要〉的議案》

監事會認為：公司2022年年度報告的編制和審議程序符合法律、法規及《公司章程》的有關規定；公司2022年年度報告的內容和格式符合中國證監會和深圳證券交易所的各項規定，報告內容真實、準確、完整地反映了公司2022年度的經營和財務狀況，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。《公司2022年年度報告》及《公司2022年年度報告摘要》詳見公司同日在巨潮資訊網 （http://www.cninfo.com.cn/）披露的公告。

表決結果：同意3票，棄權0票，反對0票。

本議案尚需提交股東大會審議。

3. 審議通過《關于公司〈2022年度內部控制自我評價報告〉的議案》

《公司2022年度內部控制自我評價報告》的具體內容詳見公司同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn/）披露的公告。

表決結果：同意3票，棄權0票，反對0票。

4. 審議通過《關于公司〈2022年度利潤分配預案〉的議案》

監事會認為：公司2022年度利潤分配方案符合《公司法》《公司章程》等有關規定，符合公司經營的實際情況，不存在損害公司股東特別是中小投資者利益的情況；有利于公司持續、穩定、健康發展。《公司2022年度利潤分配預案》的具體內容詳見公司同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn/）披露的公告。

表決結果：同意3票，棄權0票，反對0票。

本議案尚需提交股東大會審議。

5. 審議通過《關于公司及子公司擬向銀行等金融機構申請綜合授信額度暨關聯擔保的議案》

監事會認為：公司及子公司向銀行等金融機構申請增加綜合授信額度并相互提供擔保，及控股股東、實際控制人為公司及子公司提供關聯擔保事項的內容和審核程序符合《公司章程》等有關法律法規的規定，有利于促進公司業務的持續發展，滿足公司投資與經營擴張等資金需求及發展規劃需要。與會監事一致同意公司及子公司擬向銀行等金融機構申請綜合授信額度暨關聯擔保的事項。

關于公司及子公司擬向銀行等金融機構申請綜合授信額度暨關聯擔保的具體內容詳見公司同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn/）披露的公告。

表決結果：同意3票，棄權0票，反對0票。

本議案尚需提交股東大會審議。

6.審議通過《關于會計政策變更的議案》

監事會認為：公司本次會計政策變更是為了執行國家相關法律規定，變更后的會計政策能夠客觀、真實地反映公司的財務狀況和經營成果，符合公司的實際情況，不存在損害公司及股東利益的情形。因此，同意公司本次會計政策變更。具體內容詳見公司同日在中國證監會指定創業板信息披露網站巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）發布的《關于會計政策變更的公告》。

表決結果：同意3票，棄權0票，反對0票。

7.審議通過《關于公司〈2023年第一季度報告〉的議案》

《公司2023年第一季度報告》詳見公司同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn/）披露的公告。

表決結果：同意3票，棄權0票，反對0票。

8.審議通過《關于公司2022年度監事會工作報告的議案》

《關于公司2022年度監事會工作報告》詳見公司同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn/）披露的公告。

表決結果：同意3票，棄權0票，反對0票。

本議案尚需提交股東大會審議。

9.審議通過《關于公司2023年度監事薪酬方案的議案》

依據2023年度業績及經營管理相關預期和工作計劃，公司制定了監事2023年度薪酬方案。有關薪酬方案如下：監事會成員均在公司擔任其他職務，其2023年度薪酬依其所擔任的職務，按照公司相關崗位薪酬與考核規定的要求確定，不發放另外的監事津貼。

表決結果：公司全體監事對本議案回避表決，本議案直接提交至股東大會審議。

10.審議通過《關于〈2022年度募集資金存放與使用情況的專項報告〉的議案》

公司根據《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第2號一一創業板上市公司規范運作》等法律法規、制度的規定使用募集資金，對募集資金進行了專戶存儲和專項使用，不存在變相改變募集資金用途等違規使用募集資金的情形。關于《2022年度募集資金存放與使用情況的專項報告》的具體內容詳見公司同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn/）披露的公告。

表決結果：同意3票，棄權0票，反對0票。

11.審議通過《關于購買董監高責任險的議案》

監事會認為：為公司及董監高購買責任保險，有助于進一步完善公司風險管理體系，有利于保障公司及董事、監事及高級管理人員權益，促進責任人員履行職責，保障公司和投資者的權益。此議案審批程序合法，不存在損害中小股東利益的情況。具體內容詳見公司同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《關于購買董監高責任險的公告》。

表決結果：公司全體監事對本議案回避表決，本議案直接提交至股東大會審議。

12.審議通過《關于2022年度計提信用減值損失和資產減值損失的議案》

監事會認為：公司按照《企業會計準則》的有關規定計提資產減值準備和信用減值損失，符合公司實際情況，相關決策程序符合法律法規的規定，同意本次計提資產減值準備和信用減值損失。具體內容詳見公司同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《關于2022年度計提信用減值損失和資產減值損失的公告》。

表決結果：同意3票，棄權0票，反對0票。

三、備查文件

1.第三屆監事會第三次會議決議。

特此公告。

深水海納水務集團股份有限公司監事會

2023年4月27日

證券代碼：300961 證券簡稱：深水海納 公告編號：2023-006

深水海納水務集團股份有限公司

關于公司2022年度利潤分配預案的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

重要內容提示：

1.董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證季度報告的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。

2.公司負責人、主管會計工作負責人及會計機構負責人(會計主管人員)聲明：保證季度報告中財務信息的真實、準確、完整。

3.第一季度報告是否經過審計

□是 √否

一、主要財務數據

（一） 主要會計數據和財務指標

公司是否需追溯調整或重述以前年度會計數據

□是 √否

■

（二） 非經常性損益項目和金額

√適用 □不適用

單位：元

■

其他符合非經常性損益定義的損益項目的具體情況

□適用 √不適用

公司不存在其他符合非經常性損益定義的損益項目的具體情況。

將《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號一一非經常性損益》中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益項目的情況說明

□適用 √不適用

公司不存在將《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號一一非經常性損益》中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目的情形。

（三） 主要會計數據和財務指標發生變動的情況及原因

√適用 □不適用

■

二、股東信息

（一） 普通股股東總數和表決權恢復的優先股股東數量及前十名股東持股情況表

單位：股

■■

（二） 公司優先股股東總數及前10名優先股股東持股情況表

□適用 √不適用

（三） 限售股份變動情況

□適用 √不適用

三、其他重要事項

□適用 √不適用

四、季度財務報表

（一） 財務報表

1、合并資產負債表

編制單位：深水海納水務集團股份有限公司

2023年03月31日

單位：元

■■

法定代表人：李海波 主管會計工作負責人：秦琴 會計機構負責人：秦琴

2、合并利潤表

單位：元

■

本期發生同一控制下企業合并的，被合并方在合并前實現的凈利潤為：元，上期被合并方實現的凈利潤為：元。

法定代表人：李海波 主管會計工作負責人：秦琴 會計機構負責人：秦琴

3、合并現金流量表

單位：元

■

（二） 審計報告

第一季度報告是否經過審計

□是 √否

公司第一季度報告未經審計。

深水海納水務集團股份有限公司董事會

2023年4月27日

證券代碼：300961 證券簡稱：深水海納 公告編號：2023-010

2023年第一季度報告